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　　近年来（lái），广（guǎng）东证监局在中国证监会统筹部署和指导下，践行金融为民（mín）的理念，站稳人民立场，在投资者保护工作方面亮点颇多。

　　提高投（tóu）资者获得感

　　投资者是市场之本，上市公司（sī）是市场（chǎng）之基。广东证监局（jú）认（rèn）真贯彻（chè）落实新“国九条”关于（yú）“强化上市公司现（xiàn）金分红监（jiān）管”“推动上市（shì）公司提升投（tóu）资价值”等要求，推动辖（xiá）区上（shàng）市公司（sī）提高回报投资者、服务（wù）社（shè）会的意识和能力，提升投资者的（de）实际（jì）获得感（gǎn）。

　　引导辖（xiá）区上（shàng）市（shì）公司建立常态化分红机制。2023年（nián），辖区共有302家上市（shì）公司实现现金（jīn）分红累（lèi）计964亿元。2024年，广东证监（jiān）局持续督促、引导上市公司（sī）制定积极（jí）、稳定的（de）分红政策，辖区共有304家（jiā）上市公司发布新的现金分红计划，涉及金额1023亿元。

　　部分上市（shì）公司发挥分红引（yǐn）领作用。格（gé）力电器连续6年实施现（xiàn）金分红不中断，自1996年以来累计分红金（jīn）额1553亿元（yuán），占同期利润总额的61.7%。根据计（jì）划，格力（lì）电器（qì）拟实（shí）施2023年（nián）度（dù）分红131.42亿（yì）元，占当期（qī）公司净利润的（de）45.3%。美的（de）集（jí）团连续11年实施现金分红（hóng）不中断，自2013年以来累计（jì）分（fèn）红金（jīn）额867亿元（yuán），占（zhàn）同期公司净利润（rùn）的46%。2023年度公司拟实施分红208亿（yì）元，占（zhàn）当期公司净利润的62%。

　　为进一步推动上市公司提高投资者关系（xì）管理工作水（shuǐ）平，广东证监局制定了2024年辖区投资者关系管理工（gōng）作方案，通过加强指导、强化（huà）检查、定（dìng）期通报等举措，督导（dǎo）上（shàng）市公司做好投资者关系管理工作，营造上市公司与投资者坦诚（chéng）沟（gōu）通、良性互（hù）动的市（shì）场（chǎng）文化氛围，更好服（fú）务投资者。

　　“长牙带刺”强监管严执法（fǎ）

　　广（guǎng）东证（zhèng）监局坚（jiān）持“零容忍”执（zhí）法不（bú）动摇、不松（sōng）懈（xiè），依法查（chá）处欺诈发行（háng）、财务造假、操（cāo）纵市场、内（nèi）幕交易等违法行为，营造良好市场环（huán）境。

　　近日，广东证监局对ST华（huá）铁信息（xī）披（pī）露违法违规案下发行政处罚决定书，罚没款合计1600万元，并对（duì）公司实际控制人采取终（zhōng）身（shēn）市场禁入措施。

　　2023年以来，广东证监局依法（fǎ）从严查处紫晶存储欺（qī）诈（zhà）发行、太（tài）安堂财务造假（jiǎ）等案（àn）件，共对34起案件作出（chū）行（háng）政（zhèng）处罚决定70份，作（zuò）出市场禁入决定（dìng）2项（xiàng），罚没款合计近2亿元。

　　与（yǔ）此同时，广东证监局持续加大对辖区多家上市公司退市（shì）前后违法违规行为的惩戒力度，凝聚监管（guǎn）执（zhí）法合力，强（qiáng）化“零容忍”执法（fǎ）震慑（shè），注重执法宣传引导（dǎo），真正让监（jiān）管执（zhí）法“长牙（yá）带刺”，推动（dòng）稽查（chá）执法“惩治”“预（yù）防”“教育”功能有效发挥。

　　对财务造假（jiǎ）行为“一查（chá）到底”，对退市（shì）公司“一严（yán）到（dào）底”。退市不是（shì）上市公司违法的“护身符”。广东证监局秉持全（quán）链（liàn）条、全（quán）生（shēng）命周期从严执法理念，坚持对退市前（qián）信息披露违法违规行为一查到底、绝不姑息。持续推进对退市公司搜于特上市期间（jiān）违规行为（wéi）的调查工作，高效查实公司财务造（zào）假行为。

　　退市公司（sī）仍是公众公（gōng）司，不能坐等（děng）“一退（tuì）了之（zhī）”。广东证监局（jú）主动作为（wéi），加强监管，密切关注（zhù）退市公司的（de）合规（guī）经营（yíng）情况。中潜股份2022年年报披露业（yè）绩（jì）与业绩（jì）预（yù）告内容存在较大差距，且盈亏性质（zhì）发生变化，该局火速行动，在中潜股份（fèn）退市后（hòu）对其信（xìn）息披露不准确（què）行为采取行政监管措（cuò）施。在（zài）常态（tài）化退（tuì）市（shì）机制（zhì）下，把好退市“出口关”，释放“严”字当头的监管信（xìn）号。

　　坚持构建行政（zhèng）执法（fǎ）、民事赔偿、刑事惩戒相互衔接、相互支持的立体追责体系（xì）。在（zài）紫晶（jīng）存（cún）储案中，公（gōng）司及相关（guān）责（zé）任人员共被（bèi）处以8000余万元罚款，两名（míng）实际控制人（rén）分（fèn）别被采取（qǔ）终身、10年市场（chǎng）禁入措施，并因涉（shè）嫌欺诈发行证券（quàn）罪被检察机（jī）关批准逮捕。为（wéi）有效赔偿（cháng）投资者损失，紫晶存储案创新探索（suǒ）“行政（zhèng）执（zhí）法当（dāng）事人承（chéng）诺+先（xiān）行（háng）赔付”，4家中介机构通过先行赔付（fù）赔偿1.7万名投资者10.86亿元，并另行缴纳承诺金约1.89亿元，付出（chū）了沉（chén）重的经济代价。

　　严肃追责（zé）“首恶”，股东代（dài）位诉（sù）讼显威力。近年（nián）来，上市公（gōng）司控股股东（dōng）非经营性占用资金违法（fǎ）事（shì）件时有（yǒu）发生，严重（chóng）损害上市公司和投资者的合法（fǎ）权益。广东（dōng）证（zhèng）监局（jú）与（yǔ）中证中小投资者服务（wù）中心（xīn）协（xié）作配合，2023年对摩登（dēng）大道控股股东资金占用行为提起（qǐ）股东代位诉（sù）讼，广州中（zhōng）院一审判决（jué）控股股（gǔ）东返还（hái）占用资金，公司实际（jì）控制（zhì）人（rén）、财务总监等（děng）承担一（yī）定比例的连带赔偿责任。今年4月，中证中小（xiǎo）投资者服（fú）务中心再次针对辖（xiá）区上市公司ST华铁控股（gǔ）股东资金（jīn）占用（yòng）事项，对有关（guān）责任主体提起股东代位诉（sù）讼。

　　推进证券纠纷调解（jiě）

　　广（guǎng）东证监（jiān）局坚持（chí）把矛盾（dùn）化解在基层、调（diào）解挺在前面，指导广东中证投资者服（fú）务（wù）与纠纷（fēn）调解中心（以下（xià）简称（chēng）“调解（jiě）中心”）加强组织能力建（jiàn）设，推动证券期货纠纷调解工作（zuò）走深走实。

　　夯（bèn）实制（zhì）度基础，广东证监局联合广东省高级人民法院制定印发《关（guān）于充分利用“总对总（zǒng）”在线诉调机制全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的实施意（yì）见》，与广州、珠海、汕头三地中级（jí）人民法（fǎ）院签订合作（zuò）备忘录，在案件通报、诉调对接、调研（yán）交（jiāo）流（liú）等方面建立日常协作（zuò）机制。

　　大（dà）力推动证券虚（xū）假（jiǎ）陈述纠纷非诉化（huà）解（jiě），帮助投资者挽（wǎn）回（huí）损（sǔn）失。推广适用“示范判决+平行案（àn）件多元解纷”机制，有（yǒu）效提（tí）升调解（jiě）成功率、缩短调解时长（zhǎng）。2023年以来，调解中心成功（gōng）调解证券虚假陈述纠（jiū）纷案件超600件（jiàn），涉及金额5540万元，相关案例连续三年（nián）入选广州法院“十大调（diào）解案例”。

　　强（qiáng）化（huà）信访（fǎng）诉（sù）求前端分类处理，对于矛盾突出、多次重复的信访（fǎng）件实行调解前置，压实市场经（jīng）营主体（tǐ）责任，推动化解矛盾。2023年至今，广东证监局累计处理信访诉求3000余件（jiàn），调解率近20%，数量同比提高78%，帮（bāng）助投资者挽回损失超500万元。

　　此（cǐ）外，广东（dōng）证（zhèng）监局（jú）着力（lì）促（cù）进辖区投资者（zhě）教育资源（yuán）整合、品牌创新、宣传（chuán）合（hé）力和工作实效（xiào），推动投资者教育与业务（wù）深度（dù）融合（hé），指导辖区（qū）投教基地差异化（huà）高质量（liàng）发展，以（yǐ）精彩纷呈的投教（jiāo）活动提升投资者知识水（shuǐ）平和（hé）投资能（néng）力，更好满足人民群众日益增长（zhǎng）的（de）财（cái）富需求（qiú）。

　　广东证（zhèng）监局（jú）投（tóu）保处负（fù）责人介绍，今（jīn）年（nián），该局进（jìn）一（yī）步（bù）将“5·15全国投资者保护宣传日”与防（fáng）范非法（fǎ）证券（quàn）期货宣传月有机结（jié）合，发起了“粤投教·粤精彩”宣传口号，制作投放新“国九（jiǔ）条（tiáo）”解（jiě）读系（xì）列精品短视频6个、防范非法证（zhèng）券活动宣传标（biāo）语28条，首次在广东五城地标（biāo）同亮口号，在广州地铁、白云机（jī）场等人流密集场所投放宣（xuān）传海报，指导辖（xiá）区（qū）市场（chǎng）经营（yíng）主（zhǔ）体（tǐ）开展千场投教活动（dòng）、万（wàn）名从业人员转（zhuǎn）发投教（jiāo）作品，发送（sòng）千万条公（gōng）益短信的“两个千（qiān）万”活动，形成宣传声势。

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践（jiàn）行（háng）金（jīn）融为（wéi）民理念 广（guǎng）东（dōng）证监局投保工（gōng）作亮点纷呈

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